摘要：苏黎世7月24日 - 瑞银集团(UBSG.S)周一表示，因瑞信银行与私人投资公司阿奇戈斯资本管理的交易，该银行已被责令向英国和美国监管机构支付 3.88 亿美元。该和解协议是瑞银集团上个月完成对瑞士信贷银行的收购后可能需要支付的多项和解协议中的第一项，该公司继承了这家倒闭银行的法律诉讼。根据协议，瑞银集团表示，瑞士信贷...

苏黎世7月24日 - 瑞银集团(UBSG.S)周一表示，因瑞信银行与私人投资公司阿奇戈斯资本管理的交易，该银行已被责令向英国和美国监管机构支付 3.88 亿美元。

该和解协议是瑞银集团上个月完成对瑞士信贷银行的收购后可能需要支付的多项和解协议中的第一项，该公司继承了这家倒闭银行的法律诉讼。

根据协议，瑞银集团表示，瑞士信贷银行（现为该行子公司）已同意向美联储支付 2.69 亿美元。

它还将向英格兰银行支付8700万英镑（1.19亿美元），使支付总额达到3.88亿美元。

此前有报道称，美国监管机构将就瑞银集团与阿奇戈斯的交易处以最高 3 亿美元的罚款，英国监管机构将对该银行处以最高 1 亿英镑的罚款。

瑞银周一表示，在瑞士信贷完成对其规模较小的竞争对手的收购后，将加强其运营和风险管理纪律。

该银行还表示，打算“为了投资者、客户和员工等利益相关者的最佳利益”解决瑞士信贷的剩余诉讼。

瑞银集团 (UBS) 今年 5 月表示，就在交易完成之前，该公司将拨出 40 亿美元用于与瑞士信贷收购案相关的潜在诉讼。

尽管无法征收罚款，但瑞士金融监管机构FINMA在阿奇戈斯事件发生后已下令采取纠正措施，包括改变银行的薪酬文化，更多地考虑风险偏好。

FINMA 表示：“对于面临特定风险的员工，控制职能部门必须在确定奖金之前评估并记录所承担的风险。”

“瑞银已经制定了相应的规则，FINMA 现在要求这些规则具有法律约束力，”它补充道。

该监管机构表示，它还对一名与该事件有关的未透露姓名的前瑞士信贷银行家启动了执法程序。

2021 年 3 月，美国家族办公室阿奇戈斯资本管理违约，瑞士信贷损失 55 亿美元。

当对冲基金对某些科技股的高杠杆押注产生适得其反以及其投资组合价值暴跌时，瑞银集团也遭受了损失。

一份针对该事件的独立报告批评了该银行的行为，称其损失是“其投资银行，特别是其主要经纪部门的管理和控制的根本失败”的结果。

英国的罚款是英国央行旗下审慎监管局迄今为止征收的最高罚款，此前该局发现瑞士信贷违反了其四项“基本规则”。

违规行为包括没有以应有的技能、谨慎和勤勉的态度行事，以及没有有效的风险管理策略和控制。

英国央行副行长萨姆·伍兹表示：“瑞士信贷未能有效管理风险，情况极其严重，对公司的安全和稳健构成了重大威胁。这些失误的严重性和广泛性导致了今天的罚款。”