摘要：纽约，3 月 30 日（路透社）——马萨诸塞州监管机构已对第一共和银行(FRC.N)高管在近期银行业动荡前几周出售公司股票展开调查。马萨诸塞州联邦秘书威廉加尔文告诉路透社，他的办公室已经传唤第一共和国。他正在寻求有关公司内幕交易政策的详细信息，以及管理人员如何处理自 1 月 1 日起的股票销售。第一共和银行的一位发言人...

纽约，3 月 30 日（路透社）——马萨诸塞州监管机构已对第一共和银行(FRC.N)高管在近期银行业动荡前几周出售公司股票展开调查。

马萨诸塞州联邦秘书威廉加尔文告诉路透社，他的办公室已经传唤第一共和国。他正在寻求有关公司内幕交易政策的详细信息，以及管理人员如何处理自 1 月 1 日起的股票销售。

第一共和银行的一位发言人拒绝证实该公司收到了传票或对股票销售发表评论。

上个月，一系列美国银行倒闭搅动了全球银行业。银门资本公司于 3 月 8 日结束运营。几天后，硅谷银行和签名银行在流动性危机中被监管机构接管，此举削弱了投资者对该行业的信心。

加尔文表示，他的办公室已经对 SVB 金融集团高管的内幕交易展开了类似的调查，该集团在硅谷银行倒闭之前一直拥有该集团。《华尔街日报》此前曾报道过这项调查。

这两家银行都在马萨诸塞州设有分行。

硅谷银行的法律顾问辛普森·撒切尔&巴特利特律师事务所的发言人拒绝置评。

由于硅谷银行倒闭导致人们从较小的银行提取存款，第一共和银行的股价在 3 月份暴跌近 90%。第一共和国以优惠的抵押贷款利率吸引了高净值客户。这种策略也使它比客户不那么富裕的区域性贷款机构更容易受到攻击，因为美国存款保险只保证每个储蓄账户 250,000 美元。

加州监管机构于 3 月 10 日接管了硅谷银行。

“这两个实体 - 他们的银行策略都是有风险的。这是一个公平的说法。风险已经回到了原点，”加尔文说。

他说，他的办公室对调查导致市场动荡的内部人士的交易活动特别感兴趣。

作为一名证券监管者，高尔文以积极执法着称。过去，他的办公室曾试图吊销罗宾汉市场公司(HOOD.O)的经纪执照，并因“咆哮的小猫”案对 MassMutual 的一家子公司处以罚款。

马萨诸塞州对第一共和银行的调查处于早期阶段，可能不会采取监管行动。

公司内部人士可以买卖其公司的股票。管理人员和董事对尚未公开的重要信息进行交易是违法的。

股票销售

第一共和银行的几位高管今年已经出售了股票，其中包括创始人兼执行主席詹姆斯·赫伯特。根据第一共和银行网站上公布的联邦存款保险公司文件，赫伯特今年迄今已售出价值 450 万美元的股票。

由于监管异常，没有控股公司的银行高管向银行业监管机构而不是证券交易委员会提交交易表格。

今年出售股票的其他第一共和银行高管中有首席执行官迈克尔罗夫勒，他在 1 月份出售了近 100 万美元的股票。

赫伯特和罗夫勒没有回应就其股票销售或传票发表评论的请求。

诸如高尔文之类的调查突显了在最近的银行业危机中，银行高管及其风险管理受到越来越多的审查。银行监管机构、联邦检察官和证券交易委员会都在调查 SVB 的倒闭。

加尔文说，他还不担心在他所在州经营的其他银行，尽管他知道他们仍然承受着巨大的压力。

“我们没有理由相信他们已经投资于类似的策略，”加尔文说。